《法治深圳建設(shè)規(guī)劃（2021-2025年）》《深圳市法治社會(huì)建設(shè)實(shí)施方案（2021-2025年）》分別將“積極打造企業(yè)合規(guī)示范區(qū)”“完善企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)”作為專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)。高質(zhì)規(guī)管規(guī)雙作為落實(shí)深圳市委、量推理建市政府打造企業(yè)合規(guī)示范區(qū)、進(jìn)合樂(lè)魚(yú)體育APP下載官方版實(shí)現(xiàn)雙區(qū)建設(shè)的設(shè)深屬?lài)?guó)書(shū)重要安排，2021年11月，業(yè)集深圳市紀(jì)委監(jiān)委、團(tuán)獲市國(guó)資委、得深市司法局聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展市屬?lài)?guó)有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)方案》，圳市張合將深業(yè)集團(tuán)列為四家試點(diǎn)國(guó)企之一。企首2023年5月，標(biāo)證深圳市國(guó)資委印發(fā)《市屬?lài)?guó)有企業(yè)高質(zhì)量推進(jìn)合規(guī)管理三年行動(dòng)計(jì)劃（2023-2025年）》，高質(zhì)規(guī)管規(guī)雙將深業(yè)集團(tuán)列為合規(guī)管理示范引領(lǐng)類(lèi)企業(yè)。量推理建2023年8月，進(jìn)合在深圳市企業(yè)合規(guī)示范區(qū)建設(shè)工作推進(jìn)會(huì)上，設(shè)深屬?lài)?guó)書(shū)深業(yè)集團(tuán)被授予“市屬?lài)?guó)有企業(yè)高質(zhì)量推進(jìn)合規(guī)管理示范引領(lǐng)類(lèi)企業(yè)”榮譽(yù)。業(yè)集2023年12月，深業(yè)集團(tuán)全主業(yè)范圍、全合規(guī)領(lǐng)域的合規(guī)管理體系認(rèn)證，以“零不符合項(xiàng)”一次性通過(guò)，獲得國(guó)際權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（BSI）頒發(fā)的證書(shū)，成為深圳市首家通過(guò)ISO37301:2021/GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》國(guó)際、國(guó)家“雙標(biāo)”評(píng)審的市屬?lài)?guó)有企業(yè)。

　　作為合規(guī)管理試點(diǎn)和示范引領(lǐng)類(lèi)企業(yè)，深業(yè)集團(tuán)合規(guī)體系建設(shè)從被動(dòng)“要我做”到主動(dòng)思考“怎么做”，從任務(wù)完成到體系搭建，從短期試點(diǎn)到長(zhǎng)期規(guī)劃，邊思考、邊設(shè)計(jì)、邊實(shí)踐、邊總結(jié)，通過(guò)“12345”合規(guī)建設(shè)模式高標(biāo)準(zhǔn)定位、高起點(diǎn)謀劃、高質(zhì)量推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)：

　　“1”是“一張藍(lán)圖，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)統(tǒng)籌謀劃”

　　深業(yè)集團(tuán)管理基礎(chǔ)扎實(shí)、樂(lè)魚(yú)體育APP下載官方版合規(guī)理念接受程度高，在合規(guī)建設(shè)初期便提出了“貫標(biāo)牽引，縱深推進(jìn)，持續(xù)落地”的合規(guī)建設(shè)總體思路，按照這一思路，制定“一年打基礎(chǔ)，兩年貫標(biāo)認(rèn)證，三年全系統(tǒng)合規(guī)”的合規(guī)管理三年計(jì)劃。深業(yè)集團(tuán)在深圳市國(guó)資委發(fā)布的《市屬?lài)?guó)有企業(yè)高質(zhì)量推進(jìn)合規(guī)管理三年行動(dòng)計(jì)劃（2023-2025年）》的基礎(chǔ)上，制定《深業(yè)集團(tuán)高質(zhì)量推進(jìn)合規(guī)管理實(shí)施方案（2023年-2025年）》，明確深業(yè)集團(tuán)及各所屬企業(yè)推進(jìn)合規(guī)管理的時(shí)間表、路線(xiàn)圖和操作書(shū)。

　　“2”是雙重導(dǎo)向，搭建分層分類(lèi)制度體系

　　深業(yè)集團(tuán)以業(yè)務(wù)需求及風(fēng)險(xiǎn)防控為雙重導(dǎo)向，搭建全流程和全領(lǐng)域合規(guī)管理體系。以業(yè)務(wù)需求為第一重導(dǎo)向，全面梳理集團(tuán)各項(xiàng)業(yè)務(wù)，針對(duì)具體的業(yè)務(wù)場(chǎng)景有針對(duì)性開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估及制度“立改廢”工作。以風(fēng)險(xiǎn)防控為第二重導(dǎo)向，梳理排查了24大類(lèi)、500余個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控要點(diǎn)、列示合規(guī)依據(jù)（合規(guī)義務(wù)來(lái)源）、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，匯編形成《主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一覽表》。

　　深業(yè)集團(tuán)以聚焦業(yè)務(wù)導(dǎo)向和防控風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?yàn)榛A(chǔ)，根據(jù)適用范圍、效力層級(jí)等，搭建了基本制度支柱，專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)制度指南相配套的“1+3+N”分層分類(lèi)合規(guī)管理制度體系：一是出臺(tái)《合規(guī)管理與報(bào)告制度》核心制度，明確合規(guī)管理的總體目標(biāo)、組織職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、工作流程等，為集團(tuán)的合規(guī)管理指明路徑和方向；二是制定“3”類(lèi)合規(guī)管理手冊(cè)，包括《合規(guī)手冊(cè)》《部門(mén)履職合規(guī)手冊(cè)》《崗位履職合規(guī)手冊(cè)》，完善合規(guī)管理體系化工具?！逗弦?guī)手冊(cè)》對(duì)公司治理、投資管理、反壟斷、商業(yè)伙伴、招投標(biāo)管理、財(cái)務(wù)稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)要求及合規(guī)制度進(jìn)行匯編，形成全面完整的合規(guī)制度文本?！恫块T(mén)履職合規(guī)手冊(cè)》《崗位履職合規(guī)手冊(cè)》將合規(guī)具體要求分解落實(shí)到各個(gè)部門(mén)，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵點(diǎn)及責(zé)任部門(mén)，確保各部門(mén)就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)得到事前預(yù)警和預(yù)防措施提示；三是完善“N”項(xiàng)重點(diǎn)領(lǐng)域制度及專(zhuān)項(xiàng)指引。如制定《反賄賂合規(guī)管理辦法》《商業(yè)伙伴合規(guī)管理指引》《環(huán)境保護(hù)指引》等專(zhuān)項(xiàng)制度，強(qiáng)化對(duì)底層業(yè)務(wù)關(guān)鍵領(lǐng)域的合規(guī)管理，從事前、事中、事后各環(huán)節(jié)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)合規(guī)建設(shè)不斷取得新成效。

　　“3”是三道防線(xiàn)，確保合規(guī)管理順暢運(yùn)行

　　按照合規(guī)體系建設(shè)要求，深業(yè)集團(tuán)壓實(shí)第一道防線(xiàn)崗位責(zé)任，提升第二道防線(xiàn)工作能力，發(fā)揮第三道防線(xiàn)威懾作用，以廉潔合規(guī)建設(shè)試點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)完善三道防線(xiàn)設(shè)置，組建專(zhuān)兼職合規(guī)人才隊(duì)伍。經(jīng)過(guò)試點(diǎn)，深業(yè)集團(tuán)采用“統(tǒng)分合一、流程嵌入、工作前移”方法推動(dòng)合規(guī)管理運(yùn)行，確保三道防線(xiàn)有效發(fā)揮作用。統(tǒng)分合一：厘清合規(guī)管理與大監(jiān)督體系之間的關(guān)系，通過(guò)聯(lián)席會(huì)議機(jī)制建立合規(guī)管理與廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控體系、法務(wù)體系之間協(xié)同機(jī)制。流程嵌入：通過(guò)清單管理、決策流程、審批流程、崗位設(shè)置等將合規(guī)要求嵌入公司治理、管理、經(jīng)營(yíng)全領(lǐng)域，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，落實(shí)到各部門(mén)、各單位和全體員工，形成遍布集團(tuán)各個(gè)層面的合規(guī)審核網(wǎng)點(diǎn)，織密“防護(hù)網(wǎng)”，筑牢“防火墻”，確保合規(guī)管理全鏈條閉環(huán)。工作前移：讓合規(guī)管理走在風(fēng)險(xiǎn)防范的前端，在一些法律上所認(rèn)定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系尚未建立起來(lái)就對(duì)預(yù)警信息有所監(jiān)控和處理，同時(shí)，以紀(jì)檢監(jiān)督、審計(jì)為主要抓手，將事后糾偏提前到事前提示及事中防范。

　　“4”是四個(gè)層面，帶動(dòng)合規(guī)管理全面覆蓋

　　為實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的全領(lǐng)域覆蓋、全層級(jí)穿透，深業(yè)集團(tuán)根據(jù)監(jiān)管要求不同將企業(yè)內(nèi)部合規(guī)主體分解為高管層、執(zhí)行層兩個(gè)層面，同時(shí)將外部關(guān)聯(lián)方納入集團(tuán)合規(guī)管理范圍，針對(duì)境外上市公司監(jiān)管的特殊性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)管理，突出各個(gè)層面特點(diǎn)，進(jìn)行差異化管理，抓住合規(guī)管理的著力點(diǎn)和關(guān)鍵點(diǎn)。高管層突出決策環(huán)節(jié)，強(qiáng)化合規(guī)管理對(duì)高管決策在流程制度和專(zhuān)業(yè)技術(shù)上的支撐作用；執(zhí)行層有效發(fā)揮三道防線(xiàn)作用，確保按章辦事、按程序落實(shí)；外部關(guān)聯(lián)方層面，將外部關(guān)聯(lián)方納入合規(guī)管理范疇，制定《商業(yè)伙伴合規(guī)管理指引》，通過(guò)加強(qiáng)背景調(diào)查、發(fā)出合規(guī)倡議、簽訂合規(guī)承諾等方式，發(fā)揮國(guó)有企業(yè)優(yōu)勢(shì)，在防范商業(yè)伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，帶動(dòng)、吸引、拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，營(yíng)造全社會(huì)合規(guī)氛圍；上市公司層面，深業(yè)集團(tuán)旗下香港上市平臺(tái)深圳控股，針對(duì)香港上市公司監(jiān)管的特殊性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)管理，初步形成了“既能符合香港上市規(guī)則要求，又能實(shí)現(xiàn)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，還能閉合監(jiān)督制衡體系，合規(guī)管理優(yōu)秀，市場(chǎng)高度認(rèn)可”的深業(yè)實(shí)踐，深圳控股連續(xù)兩年榮獲最權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)摩根史丹利MSCI-ESGA評(píng)級(jí)，是內(nèi)房股中第一家榮獲最高評(píng)級(jí)的企業(yè)。截至目前，深圳控股在全球共被納入多個(gè)ESG指數(shù)，深圳控股通過(guò)加強(qiáng)ESG合規(guī)建設(shè)，用世界級(jí)標(biāo)準(zhǔn)衡量國(guó)內(nèi)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作水平，體現(xiàn)良好合規(guī)管理能力。

　　“5”是五個(gè)突出，著力推進(jìn)合規(guī)管理走深走實(shí)

　　深業(yè)集團(tuán)圍繞“五個(gè)突出”，著力“五項(xiàng)舉措”，全面推進(jìn)合規(guī)管理工作走深走實(shí)。

　　一是突出頂層推動(dòng)，著力完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系。深業(yè)集團(tuán)在現(xiàn)有治理架構(gòu)的基礎(chǔ)上，通過(guò)合規(guī)制度進(jìn)一步明確了黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層等機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理職責(zé)，始終堅(jiān)持“兩個(gè)一以貫之”。充分發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用,集團(tuán)董事長(zhǎng)作為推進(jìn)合規(guī)建設(shè)的第一責(zé)任人，帶頭倡導(dǎo)合規(guī)、踐行合規(guī)、支持合規(guī),對(duì)重點(diǎn)問(wèn)題親自研究、部署協(xié)調(diào)、推動(dòng)解決。設(shè)立由全體領(lǐng)導(dǎo)班子組成的合規(guī)委員會(huì)，與法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組合署，按照“管宏觀、謀全局、抓大事”的要求，系統(tǒng)謀劃企業(yè)法治建設(shè)全局工作，推動(dòng)法治工作與中心工作深度融合。建立首席合規(guī)官制度,由分管法務(wù)、合規(guī)工作的集團(tuán)副總經(jīng)理兼任,領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門(mén)開(kāi)展具體工作,參與重大經(jīng)營(yíng)決策,切實(shí)發(fā)揮“承上啟下、連接內(nèi)外”重要作用。

　　二是突出廉潔合規(guī)，著力聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理。廉潔合規(guī)既是企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的重要組成部分，也是檢驗(yàn)企業(yè)管理體系是否有效的試金石，更是整體合規(guī)管理體系建設(shè)的有力保障。將合規(guī)建設(shè)與防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合，是深圳市屬?lài)?guó)企推進(jìn)合規(guī)管理的一大特色，作為深圳市屬?lài)?guó)有企業(yè)合規(guī)建設(shè)、防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)試點(diǎn)的四家試點(diǎn)國(guó)企之一，深業(yè)集團(tuán)始終堅(jiān)持將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范與合規(guī)體系建設(shè)一體推進(jìn)，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控作為合規(guī)體系建設(shè)的核心和基礎(chǔ)，擺在合規(guī)管理工作的重中之重。一方面，根據(jù)深業(yè)集團(tuán)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，將廉潔合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的三大領(lǐng)域招標(biāo)采購(gòu)、工程變更、異地和境外投資作為重點(diǎn)領(lǐng)域，加強(qiáng)廉潔合規(guī)管理的精細(xì)度和顆粒度，在監(jiān)管方式、分類(lèi)管理、流程優(yōu)化等方面都做了優(yōu)化，確保廉潔合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范到位。另一方面，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察和合規(guī)管理牽頭部門(mén)各自的優(yōu)勢(shì)，努力抓好理念、制度、工作機(jī)制的融會(huì)貫通，做到廉潔與合規(guī)互相融合、互相促進(jìn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)“可控、能控、在控”。

　　三是突出縱深推進(jìn)，著力推進(jìn)合規(guī)管理全面推進(jìn)。合規(guī)管理作為全局性、系統(tǒng)性、持續(xù)性工作，涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的方方面面，深業(yè)集團(tuán)始終堅(jiān)持戰(zhàn)略層面定位合規(guī)管理，納入全局工作系統(tǒng)謀劃、一體推進(jìn)。一方面，通過(guò)在集團(tuán)系統(tǒng)開(kāi)展合規(guī)管理樹(shù)標(biāo)趕標(biāo)行動(dòng)，推動(dòng)合規(guī)管理體系在所屬企業(yè)落地、穿透與深化，加快推動(dòng)合規(guī)管理工作從試點(diǎn)先行、立柱架梁，到全面推進(jìn)、厚積成勢(shì)，確保合規(guī)管理取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展和顯著成效。另一方面，始終堅(jiān)持把合規(guī)管理出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)放在服務(wù)經(jīng)營(yíng)、賦能發(fā)展上，堅(jiān)持把促進(jìn)業(yè)規(guī)融合作為合規(guī)管理落地執(zhí)行的關(guān)鍵著力點(diǎn)，堅(jiān)持把合規(guī)工作與業(yè)務(wù)同計(jì)劃、同部署、同實(shí)施，力戒形式主義，杜絕“紙面合規(guī)”，努力推動(dòng)合規(guī)與經(jīng)營(yíng)的良性互動(dòng)發(fā)展，以合規(guī)管理有效運(yùn)行為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、加快建設(shè)世界一流企業(yè)提供有力支撐。

　　四是突出有效支撐，著力保障合規(guī)管理落地實(shí)施。規(guī)范完善的保障機(jī)制確保了合規(guī)管理工作切實(shí)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。深業(yè)集團(tuán)通過(guò)將合規(guī)文化“軟約束”與簽訂合規(guī)承諾、推行合規(guī)考核、試行合規(guī)免責(zé)、加強(qiáng)違規(guī)追責(zé)等“硬要求”相結(jié)合，確保將合規(guī)管理要求落地實(shí)施，做到全方位、全員覆蓋，全體員工切實(shí)承擔(dān)起了相應(yīng)的主體責(zé)任，第一道防線(xiàn)自覺(jué)做到“不想違規(guī)”，第二道防線(xiàn)統(tǒng)籌把住“不能違規(guī)”，第三道防線(xiàn)監(jiān)督震懾“不敢違規(guī)”。我們提出“銘規(guī)至深，守廉興業(yè)；深度融合，全面合規(guī)”具有深業(yè)特色的合規(guī)方針，將“合規(guī)管理，人人有責(zé)”的思想根植于心，筑牢企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想根基。

　　五是突出貫標(biāo)引領(lǐng)，著力合規(guī)管理體系持續(xù)優(yōu)化。對(duì)標(biāo)一流、接軌國(guó)際，既是新形勢(shì)下推動(dòng)各領(lǐng)域高質(zhì)量發(fā)展重要標(biāo)準(zhǔn)，也是降低試錯(cuò)成本、少走彎路錯(cuò)路的重要工作方法。深業(yè)集團(tuán)全力推進(jìn)總部及2家所屬企業(yè)的ISO37301和GB/T35770貫標(biāo)認(rèn)證工作，將貫標(biāo)認(rèn)證作為提升合規(guī)管理能力的重要抓手，以對(duì)標(biāo)促達(dá)標(biāo)、以達(dá)標(biāo)促提升，全力以赴補(bǔ)短板、鍛長(zhǎng)板、強(qiáng)弱項(xiàng)，推動(dòng)合規(guī)管理體系的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化及體系化。在貫標(biāo)認(rèn)證過(guò)程中，深業(yè)集團(tuán)始終堅(jiān)持把接軌國(guó)際與以我為主更好結(jié)合起來(lái)，在體系搭建上遵循國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，在機(jī)制運(yùn)行上符合通行做法的同時(shí)，堅(jiān)持與企業(yè)實(shí)際結(jié)合，堅(jiān)定道路自信、制度自信，牢牢把握正確方向，落實(shí)“兩個(gè)一以貫之”，積極探索符合國(guó)企特點(diǎn)、具有深業(yè)特色的合規(guī)管理實(shí)踐，實(shí)現(xiàn)“以我為主”和“兼收并蓄”有機(jī)統(tǒng)一。

　　強(qiáng)化合規(guī)管理是推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)的應(yīng)有之義，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分。下一步，深業(yè)集團(tuán)將堅(jiān)定不移地堅(jiān)持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格落實(shí)中央、省、市關(guān)于全面依法治國(guó)、法治國(guó)企建設(shè)，始終堅(jiān)持把推進(jìn)合規(guī)管理建設(shè)作為一項(xiàng)基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、引領(lǐng)性重大任務(wù)，持續(xù)提升合規(guī)管理體系的科學(xué)性、針對(duì)性和實(shí)效性，充分發(fā)揮合規(guī)管理在服務(wù)發(fā)展、賦能改革、防控風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)造價(jià)值等方面的重要作用。

　　文章來(lái)源：深圳市國(guó)資委